为进一步加强案件风险防控，提升内控合规管理水平，滦州农商银行全面落实河北省联社、唐山审计中心关于实施内控提升工程的工作要求，扎实推进内控合规建设，助推全行稳健运营。
强化党建引领，提升工程建设。一是强化组织领导。集中组织学习上级下发的关于实施内控提升工程的实施方案等相关文件，将内控合规工作列入“一把手”工程，全面有效推进合规文化建设。二是细化职能监督。建立健全董事会议事规则和授权制度，制定了《河北滦州农村商业银行股份有限公司董事监事、高级管理人员职业道德准则》，并将高标准职业道德准则情况纳入年度考核，强化监事会职能，夯实内控合规管理体系。三是深化推进落实。组织召开专题会议，制定内控提升工程实施方案，细化分工，明确合规部为活动牵头部门，负责每月汇总各部室工作开展情况，逐步落实方案要求，夯实内控合规管理基础，提高内控合规水平。
培育合规理念，传导合规文化。一是抓牢“关键少数”。将内控合规列入高管人员每期培训必选题目，要求高管人员将内控合规文化建设内化于心，外化于行，充分发挥高管人员示范引领作用。二是抓细“绝大多数”。创新开展“内控合规及业务知识大讲堂”活动，由各部室经理及业务骨干担任主讲人，讲解信贷管理、柜面业务、合规操作等内容，现场开展“你问我答”，活跃现场氛围的同时，增进了讲师与学员之间的沟通，提升了全员内控合规素养。截至10月末，参训员工累计1000余人次。三是丰富活动内容。通过线上、线下、微课堂等形式组织开展案防宣传教育和警示培训，厚植合规文化氛围。
加强督导检查，强化制度执行。一是明确执行重点。将“四项制度”“五个领域”作为提升制度执行力的工作重点，相关责任部室按季开展条线自查，狠抓规章制度的执行和落实。二是发挥审计“啄木鸟”作用。审计部采取常规检查、专项检查、突击检查等方式，加强监督检查力度，针对检查发现问题，下发督导通知书。三是梳理完善业务流程。在完成规章制度梳理工作的基础上，结合工作实际进行完善，确保规章制度能够覆盖到工作流程的每一个环节、每一个风险点；加强各条线部室的联动配合及监督管理，强化各项制度的执行落实，持续提升全辖内控合规建设水平。（董建东 梁韶峰）
